一、各阶段工程索赔的预防与控制

　　1、勘察阶段

　　工程建设项目有其固定性、一次性和单件性、明确的目标性、可分解性。因此工程建设项目大多是依附于土地的，如建筑、市政道路、管道、桥梁等，对地下资料的勘探至关重要，勘探基础资料的准确，直接影响到设计计算数据，影响选址、选型、地基处理等，进而影响工程造价，因此勘察阶段主要依据设计要求提出勘察任务书，一般发包方保留对承包方(勘察单位)提出索赔的要求。在施工过程中对勘察资料的准确性进行验证后，再决定是否进行索赔。为防止勘察资料对设计的影响，在大型工程、新开发地区的工程通常采取以勘察、设计单位联合承包的方式，如深水港工程、赵家沟航道整治工程等。

　　2、设计阶段

　　设计变更引起费用增加，是承包方提出索赔的重要理由，而引起设计变更是由多方面原因造成的，有发包方主动提出，承包方合理化建议，实际情况变化，设计缺陷等因素，其中设计缺陷是指因设计单位本身原因造成设计不合理，需修改，造成工程造价增加。对此，采取在合同中约定部分设计费用需待工程竣工后全额支付;由审图公司对施工图进行审核，如审核后降低费用超过一定比例，则对设计单位进行索赔(经济惩罚)，对审图单位进行奖励;由于设计缺陷等引起的设计变更造成造价变动的，费用超过一定比例，则对设计单位进行索赔。

　　3、招标阶段

　　自2000年1月1日施行《中华人民共和国招标投标法》以来，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，选择勘察、设计、施工、监理等承包方，为业主合理选择承包方提供了法律依据和集体操作程序。招标文件是投标的基础，它包括：投标邀请书、投标须知、技术文件、合同文件、工程量清单、安全协议、廉政协议，以及相关表式等。现场不明障碍物、地下管线、现场实际土方标高与图纸差异等，常常是承包方提出索赔的理由，对可能被索赔的项目进行充分预计后，分别在不同的章节中予以预防。

　　针对地下管线、不明障碍物等，在投标须知中，明确要求承包方详细踏勘现场，对周边的道路、管线、绿化、建筑物等进行了解，发包方提供的管线图等图纸仅供参考，承包方有义务自行进一步了解。

　　针对实际土方标高与设计图纸的原地面标高差异，在临港集团的场地平整工程中，我们提出由承包方对原地面标高进行复核，差异部分在单价中体现，工程量不变的原则，有效地杜绝了复测后引起的索赔。

　　针对工程量清单中工程数量与实际施工的差异，一种是采取按固定单价合同，不作调整;另一种是工程数量变更达一定比例后，按工程程序审核单价。二种方法各有侧重。最好的方法是在施工图的基础上，尽量做到工程量清单中工程数量的准确。

　　针对合同文本，招标文件中的合同文本为今后签订合同的基础，为避免因合同文件缺陷被索赔，首先将合同文本交由相应的法律人士审核，对明显与《合同法》不相符的内容进行修改，对明显欠公平的条款进行修改，再由有经验的工程师(造价工程师)审核，结合工程性质，依据类似工程的特定，对可能的索赔进行预防，在专项条款中予以约定，一般合同文本的繁简与索赔的数量多少反比。

　　4、施工阶段

　　由于工程项目建设周期长，复杂多变，使施工索赔变得复杂普遍。根据工程建设的特点和索赔的内容，施工索赔大致有以下几方面：

　　(1)发包方与承包方之间的索赔。按施工合同当事人可分为：承包方与发包方，承包方与分包人，分包人或承包方与设备、材料供应商之间的索赔。若工程进行了保险，发包方、承包方与保险公司也可能发生索赔。

　　(2)承包方对发包人的索赔和发包人对承包方的索赔(反索赔)。

　　(3)工程索赔和费用索赔。

　　(4)不可抗拒的风险和不可预见因素的索赔。

　　(5)施工合同内索赔和施工合同外索赔，道义索赔等等。

　　5、对监理、审价单位、保险公司等的索赔

　　施工监理工程师对工程质量、工期、安全等进行监理工作，并对其监理范围负责，关键部位、工序、隐蔽工程等采取旁站、测试、验收等措施、手段开展监理工作。监理可能因施工工期超过原定合同服务期向发包方提出索赔。在合同签订前，对工程施工工期进行预测，并在监理合同中对可能延长的工期进行约定，对该类索赔做到提前预防。

　　为保证审价的质量，对已审价工程可进行抽检，约定抽检查误差为一定比例，相应进行奖罚。

　　对已进行投保项目，如发生可理赔项目，应及时通知保险公司，在时限内进行索赔，将损失降到最低。

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